美国升级对华先进芯片出口管制

背景

2022年10月7日，美国工业与安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）首次发布针对先进计算的出口管制。2023年10月17日，BIS 一次性发布三项规则，对一年前出台的管制进行更新^[1]。新规则保留了原有措施的总体框架，但改变了判断一颗芯片是否需要许可证的技术标准，并增加了新的许可要求，以堵住规避路径^[1][2]。

发生了什么

这套规则由三部分组成^[1][2]：一份针对先进计算与超级计算物项的临时最终规则（interim final rule），一份针对半导体制造设备的临时最终规则，以及一份向实体清单（Entity List）增列对象的最终规则。实体清单上的外国主体在购买受管制的美国物项时须申请许可证^[2]。

关键细节

芯片参数。 先进计算规则取消了以互连带宽（interconnect bandwidth）作为识别受限芯片的参数，改为限制超过原有性能阈值、或超过新增性能密度（performance density）阈值的芯片出口^[1][2]。互连带宽衡量芯片之间传输数据的速度，性能密度则把算力与芯片面积挂钩。按新的判定方式，一颗芯片可能因为本身算力足够高而受限，也可能因为在给定面积上算力足够密集而受限^[1][2]。

新的许可例外。 BIS 新设「通报先进计算」（License Exception Notified Advanced Computing）许可例外。企业通报相关出货后，美国政府须在25天内决定该批货物可以按例外放行，还是需要申请许可证^[2]。这一机制为出口方留出了一段有明确时限的审查窗口。

按总部认定。 规则对总部设在澳门或包括中国在内的武器禁运目的地、或最终母公司总部设在上述地点的公司，施加全球范围的许可要求，目的是阻止这些公司通过设在境外的子公司采购受管制芯片^[2]。

40 多个国家。 规则还对向另外 40 多个国家的出口增加许可要求，BIS 认为这些国家存在较高的转运至中国的风险^[2]。

实体清单增列。 BIS 将 13 家中国实体列入实体清单，并对它们适用脚注 4（footnote 4）标注^[2]。中国官方媒体报道，此次被列入清单的包括中国芯片设计公司摩尔线程（Moore Threads）与壁仞科技（Biren Technology）^[3]。

生效时间

先进计算规则于 2023 年 11 月 16 日生效，并设有 60 天意见征集期^[1]。

影响

美国商务部长吉娜·雷蒙多（Gina Raimondo）表示，更新后的规则将提高管制的有效性，并进一步封堵规避路径^[1]。BIS 表示，这套管制明确聚焦军事用途，以及其与中国「军民融合」战略相关的风险^[1]。

整体来看，三项规则同时在几个层面动手：重新界定哪些芯片受限，把许可要求扩展到生产芯片的设备，把义务与公司总部及最终母公司的所在地挂钩，并在实体清单上直接点名具体企业^[1][2][3]。由于其中两份规则以临时最终形式发布，它们设定的技术阈值与许可安排公布后仍处于意见征集阶段^[1]。